Expert en gestion d'actifs

RNCP31195BC02Mettre en œuvre la meilleure solution de gestion de portefeuille

• Descriptif 3.1 Analyser/expertiser les solutions de gestion existantes 3.5 Gérer un portefeuille de produits de taux 3.9 Gérer un portefeuille actions 3.11 Gérer des stratégies de gestion diversifiées et alternatives 3.13 Gérer un portefeuille via des techniques mathématiques Modalités d’évaluation Exemples de stratégie d’investissement Exemples d’allocations d’actifs Tableau d’analyse des performances des actifs gérés : Exemples de stratégies de gestion Exemples de stratégies de couverture Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC03Suivre la relation client

• Descriptif 4.1 Elaborer les procédures internes de déontologie 4.4 Développer un système de connaissance et d’information du client 4.7 Mettre en place les dispositifs de LCB-FT (Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme) 4.10 Identifier les réseaux de distribution utilisés par les investisseurs cibles 4.14 Répondre aux appels d’offres des clients institutionnels Modalités d’évaluation Exemple de procédures de déontologie Exemple de questionnaire client Extrait du registre des réclamations clients Politique de prévention LCB-FT (Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme) Documents d’information pour les réseaux de distribution Plaquette commerciale à destination des investisseurs Réponse aux appels d’offres Rapport de rendez-vous commerciaux Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC04Analyser et contrôler les différents risques en gestion d’actifs

• Descriptif 5.1 Organiser la fonction permanente de conformité et de contrôle interne 5.4 Organiser la fonction permanente de la gestion des risques 5.7 Mettre en œuvre un dispositif d’alerte d’abus de marché 5.8 Contrôler les risques de marché 5.12 Contrôler les risques opérationnels Modalités d’évaluation Recueil de procédures de conformité Cartographie des différents risques Plan de détection des abus de marché Planning des contrôles internes Recueil de recommandations Supports de formation Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC05Administrer toutes les opérations réalisées sur les marchés

• Descriptif 6.1 Administrer les référentiels d’instruments financiers 6.3 Assurer la coordination des opérations entre le front-office et le back-office 6.7 Valider le calcul comptable de la valeur liquidative d’un OPC (organismes de placements collectifs) 6.9 Bâtir les documents comptables règlementaires Modalités d’évaluation Circuit de circulation des ordres Confirmation, suspens, tenue de position Cahier des charges de migration de logiciels comptables Déroulé du calcul d’une valeur liquidative et de son contrôle Rapport annuel comptable d’un OPC (organismes de placements collectifs) Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC06Interagir avec le cadre économique et financier de la gestion d’actifs

• Descriptif 1.1 Analyser les grands agrégats et indicateurs économiques 1.4 Interagir avec les régulateurs et acteurs professionnels de la gestion 1.6 Exploiter les caractéristiques techniques des produits financiers utilisés dans la gestion d’actifs 1.7 Appliquer les Opérations Sur Titres (OST) dans les portefeuilles 1.10 Optimiser le déroulement des ordres de marché de la négociation au dénouement Modalités d’évaluation Notes d’analyse économiques et financières Notes de stratégies sur les marchés Dossier de presse : Utilisation des logiciels de diffuseurs de données Rapports d’analyses financière et technique Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc